2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0809

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【多选题】

A.路径

B.内容

C.形式

D.频率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

3、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。【多选题】

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

4、处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意；法律、行政法规规定处理个人信息应当取得书面同意的，从其规定。

5、证券公司应当建立应急处置机制，及时处置网络安全事件，尽快恢复信息系统正常运行，保护事件现场和相关证据，向中国证监会及其派出机构进行应急报告，不得（）。【多选题】

A.瞒报

B.谎报

C.迟报

D.漏报

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应当建立应急处置机制，及时处置网络安全事件，尽快恢复信息系统正常运行，保护事件现场和相关证据，向中国证监会及其派出机构进行应急报告，不得瞒报、谎报、迟报、漏报。