2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0809

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。

2、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

3、下列关于金融衍生品存续期间发生的重大事件，说法正确的是（）。【单选题】

A.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在5个工作日内补足的

B.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过2个工作日的

C.一方因故不履行约定义务或丧失履行能力的

D.证券公司或交易对手方破产的

正确答案:D

答案解析:选项D正确：重大事件包括但不限于以下情况：（1）证券公司或交易对手方破产的；（2）证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；（3）一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；（4）履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；（5）标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；（6）金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；（7）其他影响金融衍生品交易的重大情况。

4、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。【单选题】

A.非法募集资金金额5%以上50%以下

B.非法募集资金金额1%以上10%以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。

5、证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。证券公司交易时段相关网络近一年使用峰值应当在当前宽带的80%以上。

6、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【单选题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

7、机构及其工作人员应当自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。

8、证券登记结算机构的职能包括证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收、证券的存管和过户等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券登记结算机构应履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

9、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

10、证券投资咨询人员应当规范执业行为，遵守执业行为的准则，其中包括（ ）。【多选题】

A.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

B.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

C.证券投资顾问人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

正确答案:A、B、C

答案解析:D项是【证券分析师】执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。