2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0809

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。【多选题】

A.标的证券对应的上市公司存在退市风险

B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

D.标的证券近期涨幅较高

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（C项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（B项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（D项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（A项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

2、中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。

3、差异性原则要求经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:差异性原则：经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。

4、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

5、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。【多选题】

A.股东会或股东大会 

B.董事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。