2019年金融市场基础知识章节练习
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1.1790年成立的美国第一个证券交易所是（）。
- A.纽约证券交易所
- B.费城证券交易所
- C.阿姆斯特丹证券交易所
- D.纳斯达克
- 答案：B
- 解析：选项B正确：1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
2.美国上市公司股票市场分为（）。
Ⅰ.全国性股票交易所
Ⅱ.场外交易所
Ⅲ.另类交易系统
Ⅳ.经纪商--交易商内部撮合
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
- 答案：B
- 解析：选项B正确：美国上市公司股票市场分为三类，一是美国证监会注册的全国性股票交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统（ATS），三是经纪商--交易商内部撮合。
3.国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在（）。
- A.商业银行
- B.中央国债登记结算公司
- C.证券公司
- D.证券交易所
- 答案：B
- 解析：选项B正确：我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场和银行柜台市场，前者的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限定为个人，属于场外债券零售市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
4.（）我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。
- A.1993年10月
- B.1992年10月
- C.1991年10月
- D.1990年10月
- 答案：D
- 解析：选项D正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。
5.下列属于证券金融公司应履行的职责的是（）。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ.中国证监会确定的其他职责
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- 答案：B
- 解析：选项B正确：证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：
（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；
（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
（4）中国证监会确定的其他职责。
证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
6.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。
- A.30
- B.50
- C.60
- D.70
- 答案：C
- 解析：选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。
7.竞争性招标时间为招标日上午（）。
- A.9:35—10:35
- B.10:35—11:35
- C.9:30—10:30
- D.10:30—11:30
- 答案：B
- 解析：选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。
8.我国保险资产ABS的审核方式是（）。
- A.央行注册+原中国银监会备案
- B.交易所审核+中国证券投资基金业协会备案
- C.注册制
- D.初次申报核准，同类产品事后报告
- 答案：D
- 解析：选项D正确：我国保险资产ABS的审核方式是初次申报核准，同类产品事后报告；信贷资产ABS的审核方式是央行注册+原中国银监会备案；企业资产ABS的审核方式是交易所审核+中国证券投资基金业协会备案；资产支持票据的审核方式是注册制。
9.下列不属于主动退市的是（）。
- A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
- B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
- C. 上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为
- D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
- 答案：C
- 解析：选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：
（1）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；
（2）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；（A属于）
（3）上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；
（4）上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；（B属于）
（5）除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；
（6）上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；（D属于）
（7）上市公司股东大会决议公司解散。
10.下列关于优先股与普通股的区别，说法正确的是（）。
Ⅰ.普通股股东可以全面参与公司的经营管理，优先股股东一般不参与公司的日常经营管理
Ⅱ.普通股股东不能要求退股，优先股股东可依约将股票回售给公司
Ⅲ.普通股股东的股息收益并不固定，优先股的股息收益一般是固定的
Ⅳ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 答案：D
- 解析：选项D正确：优先股和普通股的区别如下：
第一，普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止。
第二，相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。
第三，普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。
第四，普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
第五，普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。
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