2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1231

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责（）。【多选题】

A.规范开展营销活动

B.落实账户实名制要求

C.履行反洗钱义务

D.保障投资者账户收益

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责：（1）规范开展营销活动；（2）充分了解投资者，履行适当性管理义务；（3）落实账户实名制要求；（4）履行反洗钱义务；（5）对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；（6）保障投资者交易的安全、连续；（7）开展投资者教育；（8）防范违法违规证券交易活动；（9）维护正常市场秩序；（10）中国证监会、证券交易所、中国结算等规定的其他职责。

2、证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，可以将其财产积累分配给会员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。

3、下列说法中，正确的有（ ）。【多选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定

B.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突

C.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

D.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

4、全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

5、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。