2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1230

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下不是公募基金特点的是（）。【单选题】

A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B.基金募集对象不固定

C.可以向社会公众宣传推广

D.基金份额的投资金额要求较低

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与；公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

2、NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。【单选题】

A.资产总值

B.资产净值

C.市场价值

D.票面价值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：NASDAQ的中文全称是“全美证券交易商自动报价系统”。NASDAQ综合指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。

3、按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场。

4、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。【单选题】

A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年后具有1次赎回权

D.期限在15年以上

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

5、下列不属于报价驱动的特点有（）。【多选题】

A.证券成交价格的形成由做市商决定

B.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

C.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D.指令执行和结算的成本相对比较低

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系；指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者；连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息；定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

6、目前，我国的商品期货交易所包括（）。【多选题】

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.广州商品期货交易所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:目前，我国共有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和2021年4月19日揭牌成立的广州期货交易所四大商品期货交易所。

7、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。【单选题】

A.20年

B.10年

C.5年

D.15年

正确答案:A

答案解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于【20年】。【“资料保存期限”总结】：1.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于【20年】。2.证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿，以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限【不得少于10年】，自业务委托结束之日起算。3.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于【10年】。

8、下列属于美国债券市场的是（）。【多选题】

A.美国国债市场

B.美国联邦机构债券市场

C.美国市政债券市场

D.美国公司债券市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：美国债券市场包括：（1）美国国债市场；（2）美国联邦机构债券市场；（3）美国市政债券市场； （4）美国公司债券市场。

9、根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（）。【多选题】

A.交易编码

B.保证金

C.竞价交易

D.结算价

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括：（1）交易编码；（2）保证金；（3）竞价交易；（4）结算价；（5）最大波动限制；（6）持仓限额制度；（7）大户报告制度；（8）若干重要风险控制手段。

10、配股的对象是（）。【单选题】

A.原有股东

B.金融机构

C.政府

D.社会公众

正确答案:A

答案解析:选项A正确：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市可能导致股价下跌。