2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1229

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

2、债券交易包括（）。【多选题】

A.现券买卖

B.债券回购

C.债券远期

D.债券借贷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。

3、投资者可以通过证券交易所以及（）认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。

4、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、国家出资公司，是指国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司，包括国家出资的有限责任公司、股份有限公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国家出资公司，是指国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司，包括国家出资的有限责任公司、股份有限公司。

6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。【单选题】

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。

7、证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每（）进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。【单选题】

A.月

B.半年

C.年

D.两年

正确答案:D

答案解析:证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每两年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。

8、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过9个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

9、证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理， 并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理， 并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

10、操纵证券、期货市场罪的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体，单位亦能构成本罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场罪的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体，单位亦能构成本罪。