2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1229

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单的进出时点，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移

正确答案:A

答案解析:A项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中【较“早”者】为准。

2、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 【多选题】

A.内部控制制度 

B.合规制度

C.人力资源状况 

D.财务状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

3、（ ）可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查。【单选题】

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:【中国证监会】可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

4、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。【多选题】

A.本公司股东

B.其他与本公司具有关联方关系的自然人

C.其他与本公司具有关联方关系的法人

D.其他与本公司具有关联方关系的组织

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司接受本公司股东（A项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（BCD项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

5、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立防火墙制度 

B.建立独立的实时监控系统

C.建立完善的投资决策管理制度 

D.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司证券自营业务的内部控制包括：（1）建立防火墙制度；（A项正确）（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（C项正确）（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（B项正确）（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（D项正确）（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。