2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1228

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【单选题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

2、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存5年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存10年。

3、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。【多选题】

A.净资本

B.净资产

C.利润率

D.流动性

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

4、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。

5、反洗钱应该依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。