2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1227

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。【多选题】

A.公司治理 

B.内部控制 

C.风险状况 

D.业务质量

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理（A正确）、内部控制（B正确）、经营运作、风险状况（C正确）、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

2、下列关于证券公司跨越信息隔离墙管理的表述，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C.跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息

D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

正确答案:B

答案解析:A项说法错误，保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B项说法正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C项说法错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。D项说法错误，证券公司有关部门应对跨墙人员的行为进行监督管理。

3、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。【多选题】

A.证券公司的股东、实际控制人 

B.为证券公司提供服务的证券服务机构

C.证券公司及其董事、监事、工作人员

D.证券公司的开户银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（C项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（A项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（D项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（B项正确）

4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

5、任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。【不定项】

A.具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历

B.熟悉证券基金法律法规和规范性文件

C.具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力

D.熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

正确答案:A

答案解析:《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

6、关于证券经纪人说法错误的是（）。【单选题】

A.从事证券行业的人员

B.可以接受两家证券公司的委托

C.从事客户招揽和客户活动服务

D.取得证券从业资格考试获得执业资格

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

7、证券经纪人可以是（）。【单选题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

8、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

9、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。【多选题】

A.当事人的权利义务

B.信息保密

C.告知客户有关信息

D.服务适当性要求

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（D项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（C项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（B项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

10、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。