2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1225

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

2、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【单选题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

4、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

5、证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；不得以不正当竞争手段招揽承销业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

6、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。【多选题】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的决策程序

C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

7、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。【多选题】

A.证券公司可以出借自营账户

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C.可以从自营账户中提取现金

D.对自营资金执行独立清算制度

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营；（A错误）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金；（B正确、C错误）对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。（D正确）

8、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。【多选题】

A.侵占或者挪用受托资产

B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

C.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

D.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动； （2）侵占或者挪用受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（9）串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算；（10）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

9、证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。

10、欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。