2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1223

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得向其融资、融券。

2、全国股转系统业务的主要法律包括《公司法》《证券法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:全国股转系统业务的主要法律包括《公司法》《证券法》等。

3、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

4、依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户尽职调查义务的连带责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户尽职调查义务的责任。

5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。【多选题】

A.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.自有资金和证券

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（C项正确）（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（A项正确）（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（B项正确）（4）依法筹集的其他资金和证券。（D项正确）