2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1223

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。【多选题】

A.不得滥用权力

B.不得超越职权

C.依法维护证券公司独立性

D.不得开展业务竞争

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：（1）不得滥用权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4）不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益；（6）不得虚假出资、抽逃出资；（7）不得违规要求提供融资或担保；（8）未经批准不得委托持股。

2、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的7个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

3、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【多选题】

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映证券公司开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。【多选题】

A.自然人的姓名

B.收入来源和数额

C.诚信记录

D.风险偏好及可承受的损失

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经验及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益率等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。

5、差异性原则要求经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:差异性原则：经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。