2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1220

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）。【多选题】

A.内部审查意见

B.机房基本信息

C.技术架构设计

D.操作流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

2、关于证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查的规定，下列说法正确的是（ ）。【单选题】

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

C.合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，不能直接向中国证监会相关派出机构报告

正确答案:C

答案解析:A项，其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。B项，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。D项，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，合规负责人应当督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告，公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

3、信息技术治理委员会应当由董事会以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

4、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。

5、专业投资者之外的投资者为普通投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。