2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1219

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。【多选题】

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（A项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（D项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。B项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

2、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。【单选题】

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第四十二条的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后【6个月】内，不得买卖该证券。

3、质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:质押式报价回购业务中，证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。

4、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。【单选题】

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:D

答案解析:未经【国务院】同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。

5、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

6、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。【多选题】

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（A项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（B项正确）（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（D项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（C项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

7、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。【多选题】

A.广泛性 

B.价格变动性

C.保密性 

D.权威性

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（A项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（B项正确）。

8、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（D项正确）（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（A项正确）（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（B项正确）（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（C项正确）（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）中国证监会要求的其他事项。

9、国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。【多选题】

A.责令暂停部分或者全部业务

B.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利

C.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利

D.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担

正确答案:A、B、C、D

答案解析:国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令暂停部分或者全部业务；（2）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；（3）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；（4）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。

10、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。