2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1219

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，私募结构化产品通常可以在交易所交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

2、保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

3、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【单选题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.交易参与人

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

4、压力测试通常采用的方法包括（）。【多选题】

A.敏感性分析

B.假设性情景分析

C.历史情景分析

D.历史情景分析和假设性情景分析相结合

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司在设置压力情景时，可采取历史情景法、假设情景法或者二者相结合的方法。

5、优先股股息率事先规定，因此具有收益相对固定的特点。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:优先股通常具有以下四个特征：（1）优先股收益相对固定。（2）优先股可以先于普通股获得股息。（3）优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权人。（4）优先股的权利范围小。

6、“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。【单选题】

A.上市股份公司

B.有限责任公司

C.国有企业

D.非上市股份公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

7、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

8、证券公司主要业务包括（）。【多选题】

A.证券投资咨询业务

B.证券做市交易

C.证券承销与保荐业务 

D.担保业务

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

9、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在2个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

10、下列不属于流动性风险的是（）。【单选题】

A.融资流动性风险

B.市场流动性风险

C.资产流动性风险

D.市场风险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险，其中，资产流动性风险又被称为市场流动性风险。