2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1218

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于（）人，资产管理计划应当终止。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的，资产管理计划应当终止：（1）资产管理计划存续期届满不展期；（2）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接；（3）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接；（4）经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的；（5）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（6）集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人；（7）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

2、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.在证券经纪业务中，证券公司接受投资者委托开立账户

B.经中国证监会核准，证券公司可以经营证券经纪业务

C.证券公司从事证券经纪业务，应当充分了解投资者，履行适当性管理义务

D.证券公司开展经纪业务，无需进行风险揭示

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券公司与投资者签订证券交易委托代理协议，应当提醒投资者阅知有关业务规则和协议内容，向其揭示业务风险，并将风险揭示书交由投资者确认。

3、中国证监会根据（ ）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。【单选题】

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

4、合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。

5、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。【单选题】

A.30；6

B.30；12

C.60；6

D.60；12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。