2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1216

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况，都应记入诚信档案。

2、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，出现涉及金额较大或者涉及人员较多或产生恶劣社会影响的，中国证监会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形.

3、小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。【不定项】

A.以公司的名义收取手续费

B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.私下接受客户委托买卖证券

D.以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

4、下列属于证券行政法规的有（）。【多选题】

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行与承销管理办法》

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券市场的法律、法规共分为五个层次，即法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（A项正确）、《证券公司监督管理条例》（B项正确）和《证券公司风险处置条例》等。C项属于证券市场法律；D项属于部门规章及规范性文件。

5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

6、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

7、证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。

8、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。

9、证券公司客户身份资料，自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存10年；（2）交易记录，自交易结束后至少保存10年。

10、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。