2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1215

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括：（1）融资融券业务申请表；（A项正确）（2）有效身份证明文件；（B项正确）（3）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户；（C项正确）（4）融资融券担保品证明；（D项错误）（5）客户具有支配权的资产证明；（6）住址证明等客户征信所需的相关材料。

2、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

3、具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司可以为子公司提供融资或担保。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司不得为子公司提供融资或担保。

4、（ ）可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查。【单选题】

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:【中国证监会】可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

5、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。