2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1214

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【单选题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

2、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【单选题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

3、证券公司应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【单选题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

4、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

5、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。

6、从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。 【多选题】

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 

D.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（C错误）

7、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。【单选题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

8、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（ ）【不定项】

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

正确答案:B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。

9、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

10、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。【单选题】

A.付款责任由A承担，B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担，A承担连带责任

D.付款责任由B独立承担

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由A独立承担。