2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1211

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.代客户下达交易指令

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（A正确）（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（C正确）（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（D正确）（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（B正确）（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

2、中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

3、中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料，并进行询问、检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局可以要求合格境内投资者、托管人提供合格境内投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

4、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者（）。【多选题】

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于500万元，最近1年末金融资产不低于100万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

5、根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第三十六条的规定，基金托管人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。