2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1210

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理

B.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

C.债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

D.逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。

2、保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

3、证券交易所设总经理1人，由国务院任免。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

4、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。【单选题】

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理（A包括），防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务（C包括），防止出现损害客户合法权益的行为（D包括）。

5、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

6、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金应非公开募集，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

B.私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数

C.私募基金管理人可以采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式

D.私募基金不得向为他人代持的投资者募集或者转让

正确答案:C

答案解析:C项，私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制。

7、利用未公开信息交易行为，2年内2次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:利用未公开信息交易行为，2年内3次以上利用未公开信息交易的，应予立案追诉。

8、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。【多选题】

A.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征（A项错误），按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存（D项正确）；证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品（B项错误、C项正确）。

9、效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。

10、证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。