2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1206

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

2、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【单选题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

3、管理人不得有下列行为（）。【多选题】

A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

B.超过计划说明书约定的规模募集资金

C.侵占、挪用专项计划资产

D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

4、下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（A项正确）；融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（C项正确）；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（D项正确）；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算（B项错误）。

5、证券公司应当对融资融券业务实行分级管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

6、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【多选题】

A..责令停业整顿

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。

7、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

8、证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在（）内办理基本信息变更手续。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

正确答案:C

答案解析:证券公司从事证券经纪业务，在履行反洗钱义务时，证券公司应当要求投资者在6个月内办理基本信息变更手续。

9、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【单选题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

10、当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障经营机构的合法权益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。