2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1206

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

2、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

3、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。【单选题】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

4、关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。【不定项】

A.应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票

B.应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备

C.应在入职前处置所持有的全部股票

D.继续长期持有该股票

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。

5、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.上市公司

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。