2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1204

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，是一种无期限的法律凭证。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

2、目前，除了国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以跨市场转托管外，公司债也可以跨市场转托管。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:目前，除了国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以跨市场转托管外，其他债券品种（包括公司债、证券公司次级债、中小企业私募债）都不能跨市场转托管。

3、特别代表人诉讼是指依据相关的法律法规的规定，投服中心受到20名以上投资者委托，作为代表人参加的证券民事诉讼。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:特别代表人诉讼是指依据相关的法律法规的规定，投服中心受到【50名】以上投资者委托，作为代表人参加的证券民事诉讼。

4、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

5、下列表述错误的是（）。【选择题】

A.账面资本是对金融机构资本金的动态反映

B.证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

C.核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目

D.附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：账面资本是一个会计上的概念，对对金融机构资本金的静态反映。

6、我国的证券交易所由（）进行监管。【单选题】

A.国务院

B.证券业协会

C.中国证监会

D.省级人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的证券交易所由中国证监会进行监管。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

7、股份公司在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东和债权人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:优先股既像债券，又像股票，其“优先”主要体现在：一是通常具有固定的股息(类似债券)，并须在派发普通股股息之前派发；二是在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。

8、与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。【不定项】

A.A公司直接从资金供给者手里获得资金

B.融资者具有相对较强的自主性

C.融资信誉的差异性相对较小

D.到期必须归还并支付利息

正确答案:C、D

答案解析:A公司通过银行“开发贷”获得资金属于间接融资。间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中，A公司并不与资金供给者形成直接的债权债务关系，因此AB说法错误。

9、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。【选择题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

10、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起3个月后方可转换为公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。