2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1202

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应当经（）决议。【单选题】

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应当经股东会决议。

2、中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料；必要时可以进行现场检查。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。

3、除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。

4、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【单选题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

5、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案（选项A错误）。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检（选项B错误）。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作（选项D错误）。

6、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

7、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。

8、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

9、下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。【不定项】

A.股东会是公司的权力机构

B.股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者监事

C.董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年

D.经理由董事会决定聘任或者解聘

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

10、合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外币形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。