2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1201

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、专业投资者之外的投资者为普通投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。

2、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（）年以上的经历。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

3、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是由第二性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。第二性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。

4、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。【多选题】

A.监事会 

B.董事

C.股东 

D.有关高级管理人员

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（BD项正确）。

5、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。【多选题】

A.上市交易超过5个交易日

B.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

C.基金持有人户数不少于2 000户

D.上市交易超过7个交易日

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过5个交易日；（A项正确）（2）近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；（B项正确）（3）基金持有人户数不少于2 000户。（C项正确）

6、融券专用证券账户不得用于证券买卖。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

7、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。【多选题】

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（A项正确）；（2）客观要件（B项正确）；（3）主体要件（C项正确）；（4）主观要件（D项正确）。

8、证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

9、收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

10、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【单选题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。