2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1130

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于委托指令的分类，说法错误的是（）。【单选题】

A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：（1）根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；（选项A正确）（2）根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；（选项B正确）（3）根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托；（选项C错误）（4）根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。（选项D正确）

2、政府机构参与证券投资的目的主要是（）。【多选题】

A.投资获利

B.调剂资金余缺

C.进行宏观调控

D.投机套利

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺（B项正确）和进行宏观调控（C项正确）。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

3、中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 （）在上海注册成立。【单选题】

A.2012年12月

B.2013年12月

C.2014年12月

D.2015年12月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 2014年12月在上海注册成立。

4、关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.各国的证券交易均不以盈利为目的

B.证券交易所不决定证券的价格

C.证券交易所提供了证券交易的场所

D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：会员制证券交易所不以盈利为目的，但公司制证券交易所以盈利为目的。

5、（）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。【单选题】

A.信息报送制度

B.信息公开披露制度

C.风险控制制度

D.年报审计监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

6、下列表述错误的是（）。【单选题】

A.账面资本是对金融机构资本金的动态反映

B.证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

C.核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目

D.附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：账面资本是一个会计上的概念，对对金融机构资本金的静态反映。

7、首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。【不定项】

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

正确答案:A

答案解析:首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币3000万元。

8、中小非金融企业集合票据的特点有：分别负债、集合发行；发行期限灵活；引入信用增进机制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中小非金融企业集合票据的特点：（1）分别负债、集合发行。（2）发行期限灵活。（3）引入信用增进机制。

9、上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。

10、股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为（）。【单选题】

A.有面额股票和无面额股票

B.记名股票和无记名股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为有面额股票和无面额股票；股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票；按照股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票。