2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1130

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

2、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。【多选题】

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持稳健经营，促进健康发展

D.牢记社会责任，展现良好形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

5、下列属于证券投资基金销售人员的是（）。【多选题】

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员（D属于），包括部门基金业务负责人（B属于）；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动（C属于）、基金理财业务咨询等活动的人员（D属于）。