2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1129

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

2、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。【多选题】

A.对其署名的证券研究报告的内容负责

B.对其署名的证券研究报告的观点负责

C.建立清晰的质量审核清单和工作底稿

D.建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

正确答案:A、B

答案解析:证券分析师应当对其【署名的证券研究报告的内容和观点】负责。从事发布证券研究报告业务的机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责，建立清晰的质量审核清单和工作底稿，列明审核工作应当涵盖的内容。通过合理的流程安排避免审核工作流于形式，并确保审核意见得到回应和有效落实。

3、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是（）。【多选题】

A.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

B.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

C.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

4、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。【单选题】

A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（选项D正确）（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（选项B错误）（2）向他人贷款或者提供担保；（选项A错误）（3）从事承担无限责任的投资；（选项C错误）（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

5、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，报送并公告中期报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。

6、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。【单选题】

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

7、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

正确答案:A、C

答案解析:B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。D项，《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

8、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

9、根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。【单选题】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

10、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。