2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1128

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。【多选题】

A.远期外汇合约

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权（B正确）、股票指数期货（C正确）、股票指数期权（D正确）以及上述合约的混合交易合约。

2、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。【单选题】

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：冲击成本是机构大户面临的流动性成本的重要表现，是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

3、金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。不论是风险厌恶者还是风险喜好者，金融期货的杠杆性都为他们提供了更高的风险管理效率。

4、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，时间优先是指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

5、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。【多选题】

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具（A正确）、货币衍生工具（B正确）、利率衍生工具（C正确）和信用衍生工具（D正确）。

6、关于股票流动性的叙述，正确的是（）。【多选题】

A.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性

B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低

D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越高。（C错误）

7、下列（）是基金信息披露的禁止的行为。【多选题】

A.对基金的证券投资业绩进行预测

B.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

C.承诺收益或者承担损失

D.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

8、下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动（B说法错误）；基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务（C说法错误）。

9、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。【多选题】

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

C.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

D.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； （3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （已删除上市公司和证券投资基金管理公司）（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； （5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； （6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； （7）依法监测并防范、处置证券市场风险； （8）依法开展投资者教育； （9）依法对证券违法行为进行查处； （10）法律、行政法规规定的其他职责。

10、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。【单选题】

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。