2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1126

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关甲公司的说法错误的是（ ）。【单选题】

A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事张某一届任期五年

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，董事任期由公司章程规定，但每届任期【不得超过三年】。

2、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【单选题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

3、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

4、从事期货投资咨询业务的人员应（）。【多选题】

A.取得证券投资咨询从业资格

B.取得期货投资咨询从业资格

C.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

D.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格（B项正确）并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后（C项正确），方可从事期货投资咨询业务。

5、常见的内幕交易行为主要包括（）。【多选题】

A.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券

B.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券

C.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为

D.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：常见的内幕交易行为主要包括：（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（A包括）（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（B包括）（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（C包括）（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（D包括）

6、证券公司应当于每年（）前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。【单选题】

A.4月30日

B.5月1日

C.6月1日

D.6月30日

正确答案:A

答案解析:证券公司应当于每年4月30日前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。

7、机构及其工作人员应当自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度；牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度；牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。

8、证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。

9、下列有关公积金的说法，错误的是（）。【单选题】

A.法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

10、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。【单选题】

A.6

B.18

C.24

D.36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。