2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1125

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是 （）。【单选题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

2、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。

3、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。【多选题】

A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司应承担全部法律责任

B.证券公司应建立健全融出方资质审查制度

C.股票质押式回购业务的融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

正确答案:B、C、D

答案解析:B项，证券公司应建立健全【融入方】资质审查制度。C项，股票质押式回购业务的融入方【不得为金融机构或者从事贷款】、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务【的其他机构】。D项，证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划【不得作为融出方参与股票质押回购】。

5、为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算应由证券公司自行办理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【单选题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

7、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（B错误），不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

8、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

9、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。【单选题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

10、非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。