2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1120

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当树立“全员合规、合规从基层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

2、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【单选题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

3、证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。

4、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构及其派出机构备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。

5、中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。