2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1118

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某证券公司设立监事会，下列关于该监事会的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，如董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

正确答案:D

答案解析:对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东（大）会，并向【股东（大）会】提出专项议案。

2、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。【单选题】

A.董事会

B.经理层

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

3、下列关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.拥有先进的信息系统

B.建立稳健的薪酬制度

C.健全组织架构，明确职责划分

D.不得侵犯客户合法权益

正确答案:A

答案解析:证券公司治理的基本要求：（1）建立健全组织架构、明确职责划分。（2）不得侵犯客户合法权益。（3）建立完备的内部控制体系。（4）建立稳健的薪酬制度。

4、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。【多选题】

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息技术质量控制

D.信息安全保障

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

5、（）依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

正确答案:A、B、C

答案解析:中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等行业协会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。