2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1117

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、《证券投资基金法》于2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券投资基金法》于2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行。

3、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 【多选题】

A.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 

B.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

C.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 

D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（A错误）

4、证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

5、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。【多选题】

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（ABCD正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。