2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1116

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。

2、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。【多选题】

A.监事会 

B.董事

C.股东 

D.有关高级管理人员

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（BD项正确）。

3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

4、在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，报送并公告中期报告。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在每一会计年度上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

5、证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。【单选题】

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

6、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【单选题】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

7、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。【单选题】

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

8、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证监会及其派出机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。

9、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

10、出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东是控股股东。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。