2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1115

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司业务授权应当采取口头形式或者书面形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司业务授权应当采取书面形式。

2、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额大小，都需要进行报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

3、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

4、证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。【不定项】

A.主要责任

B.监督责任

C.直接责任

D.协助责任

正确答案:C

答案解析:证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

5、证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的同级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级【不是同级】响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。