2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1113

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应选择性向客户进行风险提示。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

2、诚信信息中的基本信息通过（）采集。【多选题】

A.协会会员信息管理系统

B.协会人员信息管理系统

C.从业人员信息管理系统

D.诚信信息系统

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（AC正确）

3、国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

4、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。【多选题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

C.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

D.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（A项正确）（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（ D项错误）（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%；（C项正确）（5）证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。（B项正确）

5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。【多选题】

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.风险管理能力

D.金融管理能力

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。