2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1106

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以（）的罚款。【单选题】

A.50万元以上500万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.20万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十五条　发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

2、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。【多选题】

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：变相公开发行证券的特征包括：（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（A项正确）（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（BD项正确）（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（C项正确）

3、张某的行为构成（）。【不定项】

A.内幕交易、泄露内幕信息罪

B.利用未公开信息罪

C.非法发行证券罪

D.操纵证券市场罪

正确答案:A

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

4、未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经国家有关主管部门注册，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。

5、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在1000万元以上的，应予立案追诉。