2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1105

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（AC项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

2、集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券交易所公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立。

3、证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券自律组织依照相关规定对公司债券的发行、上市交易或挂牌转让、登记结算、承尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。

4、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

5、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。【多选题】

A.充当证券买卖的媒介

B.提供信息服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（A项正确）；（2）提供信息服务（B项正确）。