2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1105

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

2、按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。【多选题】

A.公募基金

B.私募基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：按基金运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金（C正确）和开放式基金（D正确）。封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。

3、下列关于证券发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

C.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

D.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

4、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【单选题】

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项B错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项A正确）。

5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【单选题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

6、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 【多选题】

A.风险收益特征 

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。

7、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。【多选题】

A.近几年的经营状况 

B.反映偿债能力财务指标

C.反映盈利能力财务指标

D.反映变现能力财务指标

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况（A项正确）、反映偿债能力财务指标（B项正确）、反映盈利能力财务指标（C项正确）、反映变现能力财务指标（D项正确）等。

8、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。【单选题】

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

9、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【单选题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

10、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【单选题】

A.过半数；三分之二

B.过半数；过半数

C.三分之二；过半数

D.三分之二；三分之二

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。