2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1031

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于违反证券交易规定的法律责任，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，既不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，【必须依法转让】（B项说法错误）。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。根据《证券法》第一百八十七条的规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

2、证券公司高级管理层负责建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

3、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.250

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

4、根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的（）向证券交易场所申报。【多选题】

A.证券名称

B.买卖数量

C.买卖价格

D.接收投资者委托指令的时间顺序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。

5、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 【多选题】

A.会计师事务所 

B.审计事务所 

C.律师事务所 

D.咨询公司

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（A正确）和审计事务所（B正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。