2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1030

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、通货膨胀形势下，中央银行相应的政策调控应当是（）。【多选题】

A.提高法定存款准备金率

B.提高再贴现率

C.买进有价证券

D.减少商业银行上交的法定存款准备金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：通胀时，中央银行应当采取紧缩性政策，提高法定存款准备金率（A正确）、提高再贴现率（B正确）是紧缩政策；买进有价证券、减少商业银行上交的法定存款准备金是扩张性政策。（CD错误）

2、下列属于证券市场融资活动特征的有（）。【多选题】

A.证券融资是一种短期融资

B.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

C.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券市场融资活动的特征：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中； （2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的；（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

3、全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。【多选题】

A.依法设立且存续满2年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.公司治理机制健全 

D.产权明晰

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：（1）依法设立且存续满2年；（A正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（B正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（C正确）（4）产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（D正确）（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

4、证券机构应建立健全（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。【单选题】

A.风险预警

B.风险监测

C.风险报告

D.风险控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券机构应建立健全风险报告体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

5、龙债券利率的确定基准一般是（）。【单选题】

A.香港银行同业拆放利率

B.新加坡银行同业拆放利率

C.伦敦银行同业拆放利率

D.美国联邦基金利率

正确答案:C

答案解析:选项C正确：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

6、目前，我国证券公司监管制度包括（）。【多选题】

A.信息报送 

B.信息披露制度

C.合规管理制度 

D.客户交易结算资金第三方存管制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度（C正确）、客户交易结算资金第三方存管制度（D正确）、信息报送（A正确）与披露制度（B正确）等。

7、政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。【多选题】

A.发行数量

B.期限安排

C.竞价方式

D.发行方式

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：政策性银行发行金融债券申请应包括发行数量（A正确）、期限安排（B正确）、发行方式（D正确）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

8、我国的金融债券包括（）。【多选题】

A.政策性金融债券

B.商业银行债券

C.证券公司债券

D.财务公司债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。

9、市场的流动性是由（）维度因素决定的。【多选题】

A.深度

B.密度

C.即时性

D.弹性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度；二是密度；三是即时性；四是弹性。

10、证券公司声誉风险管理遵循的原则包括全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司声誉风险管理遵循的原则包括全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。