2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1029

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。【多选题】

A.确定测试目的，选择测试对象

B.制订测试方案，确定测试方法

C.设置测试情景，确定风险因素

D.明确传导模型，收集测试数据并实施压力测试，分析报告测试结果

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤：（1）确定测试目的，选择测试对象；（2）制订测试方案，确定测试方法；（3）设置测试情景，确定风险因素；（4）明确传导模型，收集测试数据；（5）实施压力测试，分析报告测试结果。

2、证券发行人是证券发行主体，包括（）。【不定项】

A.政府及其机构

B.企业

C.公司

D.金融机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券发行人市值为筹集资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构

3、中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。【单选题】

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

4、 1602年，荷兰东印度公司创建的世界上最早的证券交易所是（）。【单选题】

A.伦敦交易所

B.费城证券交易所

C.英格兰证券交易所

D.阿姆斯特丹证券交易所

正确答案:D

答案解析:选项D正确：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

5、银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。

6、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。【单选题】

A.国务院

B.财政部

C.商务部

D.发展改革委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是国务院直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

7、债券现金流的确定不包括的因素是（）。【单选题】

A.通货膨胀率

B.债券的面值和票面利率

C.计付息间隔

D.债券的税收待遇

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券现金流的确定：（1）债券的面值和票面利率 （2）计付息间隔（3）债券的嵌入式期权条款（4）债券的税收待遇（5）其他因素

8、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。【多选题】

A.基金投资目标与范围

B.基金风险水平

C.基金规模

D.时期选择

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金业绩评估需考虑的因素：（1）投资目标与范围；（2）基金风险水平；（3）基金规模；（4）时期选择。

9、在纽约上市的外资股被称为N股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:境外上市外资股主要由H股、N股、L股和S股等构成。在中国香港上市的外资股被称为H股，纽约上市的外资股被称为N股， 新加坡上市的外资股被称为S股， 伦敦上市的外资股被称为L股。

10、股票市场发展初期采用的股票发行方式是（），此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。【单选题】

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.配额制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了政府给予的指标和额度，就等于取得了政府的保荐，股票发行仅仅是走个过场。因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导。