2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1028

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

2、任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。【不定项】

A.具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历

B.熟悉证券基金法律法规和规范性文件

C.具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力

D.熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

正确答案:A

答案解析:《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

3、“财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。”这描述的是财务顾问业务规则中的（ ）。【单选题】

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

正确答案:C

答案解析:本题中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

4、证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【单选题】

A.客户

B.登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

5、下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。【不定项】

A.该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件

B.证券公司应当聘请律师事务所进行验资

C.证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立

D.证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

正确答案:B

答案解析:集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。