2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1027

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。

2、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。【多选题】

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：变相公开发行证券的特征包括：（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（A项正确）（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（BD项正确）（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（C项正确）

3、我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处【5年】以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处【1万元以上10万元以下】罚金。 

4、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

5、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。【多选题】

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（B错误）。