2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1026

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）。 【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 

2、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。【单选题】

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

3、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。

4、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。【多选题】

A.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

B.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

C.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

D.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；（A项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：（1）证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况（B项正确）；（2）证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；（3）证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况（C项正确）；（4）证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系；（5）证券投资咨询执业人员所在的机构,在过去18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；（6）证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；（7）证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；（8）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（D项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

5、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾3年的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。