2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1026

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。【多选题】

A.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工

B.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作

C.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施

D.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

2、证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。

3、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。【单选题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

4、资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合的规定有（ ）。【多选题】

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告

C.在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

D.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：（1）按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；（2）在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；（3）应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

5、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【单选题】

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人

C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

6、证券经纪业务可以与证券自营业务合并操作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立健全隔离墙制度，确保证券经纪业务与证券承销与保荐、非上市公众公司推荐挂牌、证券自营和证券资产管理等业务分开操作、分开办理。

7、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。【多选题】

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题之一为：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

8、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

9、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1） 最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

10、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。