2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1025

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债权人。【不定项】

A.5月15日

B.5月19日

C.6月9日

D.6月10日

正确答案:A、B

答案解析:公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 【多选题】

A.战略投资者的名称

B.认购数量 

C.市盈率

D.持有期限

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称（A正确）、认购数量（B正确）及持有期限（D正确）等情况。

3、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（）。【多选题】

A.金融债券

B.公司债券

C.中期票据

D.企业债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

4、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。【多选题】

A.投资违背国家宏观政策和产业政策

B.以商业贿赂等非法手段获得投资机会

C.违反法律法规规定或合同约定的保密义务

D.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（D正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（A正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（B正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（C正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

5、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

6、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

7、证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

8、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。【单选题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

9、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

10、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。